Арбитражный управляющий в банкротстве: полномочия, права и обязанности

Процедура банкротства — не просто юридическая формальность, а сложный процесс с высокими рисками для участников. Центральную роль в процессе играет арбитражный управляющий (АУ) — профессионал, наделенный широкими полномочиями и влиянием на судьбу как должника, так и кредиторов.

Для должника этот человек, который может обеспечить справедливое завершение дела. Но в то же время — это тот, кто может допустить ошибки или действовать недобросовестно, что приведет к утрате имущества и затягиванию процедуры.

Для кредитора — это ключевой исполнитель, от профессионализма и активности которого напрямую зависит размер возвращенного долга. Неправильный выбор или пассивность управляющего могут привести к тому, что активы должника «растворятся» и шансы на погашение требований будут безвозвратно упущены.

Именно поэтому понимание роли, функций и прав АУ — критически важно как для должников, решивших пройти процедуру банкротства, так и для взыскателей, пытающихся вернуть задолженность.

Команда «ЮрТехКонсалт» знает на практике: чем лучше стороны понимают полномочия арбитражного управляющего, тем выше вероятность справедливой процедуры. Эту статью мы подготовили, чтобы на понятном языке объяснить, кто такой арбитражный управляющий, в чем состоят его обязанности и как их исполнение можно проконтролировать или оспорить незаконные действия (бездействия) управляющего.

Чтобы стать АУ и быть допущенным к ведению дел о банкротстве, кандидат должен соответствовать условиям, описанным в ст. 20 ФЗ-127.

• Гражданство Российской Федерации. Это базовый критерий, без которого невозможно получить допуск к профессии.

• Высшее образование. Закон не уточняет конкретную специальность, однако на практике АУ становятся юристы или экономисты, так как эти направления соответствуют специфике процедуры банкротства.

• Руководящий опыт. Кандидат обязан иметь не менее одного года стажа на руководящих должностях. Это требование подчеркивает, что АУ должен обладать навыками административного управления, уметь координировать процессы и принимать ответственные решения.

• Специальная подготовка. Нужно пройти курс подготовки арбитражных управляющих в аккредитованной образовательной организации.

• Квалификационный экзамен. Необходимо сдать экзамен, который проводится по единой программе, утвержденной уполномоченным органом. Экзамен подтверждает профессиональную пригодность кандидата.

• Стажировка помощником. Требуется пройти двухлетнюю стажировку в качестве помощника АУ в рамках дел о банкротстве. Это позволяет кандидату получить практические знания и погрузиться в особенности процедуры.

• Членство в СРО. Для допуска к делам о банкротстве кандидат должен состоять в саморегулируемой организации арбитражных управляющих (СРО). Именно такие организации выдвигают АУ для назначения судом в конкретных делах.

• Страхование ответственности. Арбитражный управляющий должен заключить договор обязательного страхования своей профессиональной ответственности. Это нужно для защиты участников процедуры от возможных убытков, если управляющий допустит ошибку или нарушит закон.

• Отсутствие судимости и других наказаний. Кандидат не должен иметь судимость, быть дисквалифицированным или лишенным права заниматься соответствующей деятельностью.

Арбитражный управляющий — обязательный участник всех дел о банкротстве, вне зависимости от того, кто проходит процедуру: юридическое или физическое лицо. Однако его статус и наименование могут различаться в зависимости от категории должника и стадии процедуры.

• В банкротстве физических лиц арбитражный управляющий выступает под названием финансовый управляющий. Он сопровождает должника на всех этапах процедуры: от подачи заявления до освобождения от долгов или отказа в таком освобождении.

• В банкротстве юридических лиц он именуется по-разному: временный, административный, внешний или конкурсный управляющий. Все зависит от процедуры, применяемой в деле о несостоятельности.

В зависимости от этапа процедуры арбитражный суд назначает АУ с определенным статусом. Каждому статусу соответствует конкретная стадия банкротства, предусмотренная Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» ФЗ-127.

Независимо от названия, это один и тот же профессионал, назначаемый из числа членов СРО и прошедший все требования квалификации, предусмотренные №127-ФЗ. Его функции различаются в зависимости от процедуры банкротства юрлица.

После принятия заявления о признании должника банкротом суд вводит процедуру наблюдения (гл. III ФЗ-127). На этом этапе назначается временный управляющий. Его задача — проанализировать финансовое состояние должника и определить перспективы восстановления платежеспособности.

Функции временного управляющего:

• Проводит анализ финансово-хозяйственной деятельности предприятия;
• Выявляет признаки фиктивного или преднамеренного банкротства;
• Обеспечивает сохранность имущества должника;
• Формирует реестр требований кредиторов (РТК);
• Созывает первое собрание кредиторов.

Если по итогам наблюдения суд решит, что компанию-должника можно спасти, вводится процедура финансового оздоровления (гл. IV ФЗ-127). Назначается административный управляющий.

Функции административного управляющего:

• Контролирует исполнение графика погашения задолженности;
• Взаимодействует с руководством должника без его отстранения;
• Контролирует сделки, заключенные должником;
• Предоставляет отчеты в суд и собранию кредиторов;
• При неэффективности процедуры может ходатайствовать о переходе к конкурсному производству.

Когда восстановление платежеспособности еще возможно, но требуется глубокая реорганизация, суд вводит стадию внешнего управления (гл. V ФЗ-127). На этом этапе полномочия руководителя передаются внешнему управляющему.

Функции внешнего управляющего:

• Разрабатывает план внешнего управления и реализует его;
• Временно заменяет органы управления компании;
• Оптимизирует структуру бизнеса, сокращает издержки;
• Заключает сделки от имени должника;
• Организует реструктуризацию, переговоры с кредиторами

Если восстановление платежеспособности невозможно, суд признает должника банкротом и вводит конкурсное производство (гл. VII ФЗ-127). Назначается конкурсный управляющий, задача которого — ликвидировать предприятие с максимально возможным удовлетворением требований кредиторов.

Функции конкурсного управляющего:

• Формирует конкурсную массу за счет имущества должника;
• Организует оценку и реализацию активов через торги;
• Погашает долги в порядке установленной очередности;
• Ведет расчеты с кредиторами;
• Завершает процедуру банкротства, представляя отчет суду.
• При переходе от одной процедуре к другой арбитражный управляющий подлежит утверждению арбитражным судом. Это означает, что на каждой новой стадии суд должен утвердить кандидатуру управляющего, даже если он уже исполнял обязанности на предыдущем этапе.

Несмотря на возможность продолжения работы тем же управляющим, закон предусматривает возможность его замены на любой стадии процедуры. Основаниями для этого могут быть:

• Заявление управляющего;
• Нарушение управляющим своих обязанностей;
• Конфликт интересов или утрата доверия со стороны участников процедуры;
• Принятие решения об отстранении управляющего и обращение с соответствующим ходатайством в суд.

В зависимости от стадии процедуры и статуса управляющего (временный, административный, внешний, конкурсный) круг обязанностей может варьироваться. Однако в общие функции арбитражного управляющего входит:

• Обеспечение сохранности имущества должника. Управляющий обязан предпринять все меры по инвентаризации и физической защите имущества (ст. 20.3 ФЗ-127).

• Формирование и ведение реестра требований кредиторов. Он должен проверить заявленные требования, представить отзыв на такие требования в суд и внести сведения о включенных требованиях в РТК.

• Анализ финансового состояния должника. Финансовый анализ помогает определить признаки преднамеренного или фиктивного банкротства, а также оценить шансы на восстановление платежеспособности.

• Оспаривание подозрительных сделок. Управляющий вправе инициировать иски об оспаривании сделок, совершенных с предпочтением, оказанным отдельным кредиторам, без эквивалентного встречного исполнения или с целью вывода активов.

• Участие в судебных заседаниях. Это представление активной позиции управляющего по ключевым вопросам процедуры банкротства и вне ее.

• Ведение отчетности. Подготовка промежуточных и итоговых отчетов для суда, кредиторов и СРО является обязательной частью деятельности АУ.

Назначение (АУ) — обязательная стадия в любом деле о банкротстве. Несмотря на то, что сам управляющий является независимым участником процесса, порядок его утверждения зависит от того, кто инициировал банкротство, — должник или кредитор, а также от типа процедуры (в отношении физического или юрлица).

Если инициатором банкротства выступает кредитор (п. 1 ст. 45 ФЗ-127), он вправе в заявлении указать конкретную кандидатуру АУ или саморегулируемую организацию, из числа членов которой арбитражный суд будет утверждать управляющего.

СРО, получив уведомление суда, предоставляет информацию о соответствии предложенной кандидатуры требованиям закона (ст. 20 и 20.2 ФЗ-127). Если кандидатура не соответствует требованиям, суд отказывает в утверждении управляющего либо может потребовать дополнительного страхования ответственности (п. 1 ст. 20.2 ФЗ-127).

Для должников-юридических лиц возможность предложить свою кандидатуру отсутствует. Суд назначает управляющего из СРО путем случайной выборки (п. 5 ст. 37 ФЗ-127). Исключением являются должники-граждане (физлица): они могут указать СРО в своем заявлении (п. 4 ст. 213.4 ФЗ-127).

При смене процедуры в банкротстве юрлиц право выбора управляющего предоставляется собранию кредиторов (ст. 12 ФЗ-127). Оно проводит голосование по кандидатуре АУ в течение установленного судом срока после открытия новой стадии. Если в срок кредиторы не предложат кандидатуру (или СРО), суд назначит управляющего самостоятельно: путем обращения в СРО и использования механизма случайной выборки.

Если АУ освобождается или отстраняется судом (п. 6 ст. 45 ФЗ-127), собрание кредиторов в течение 10 дней с даты вынесения определения суда вправе предложить новую кандидатуру. Срок отсчитывается не с момента подачи ходатайства об освобождении или отстранении, а с даты вынесения определения арбитражным судом.

Если в установленный срок кредиторы не выбрали нового управляющего, обязанность предложить кандидатуру переходит к СРО, членом которой являлся ранее отстраненный управляющий. СРО представляет в суд информацию о соответствующем арбитражном управляющем, изъявившем согласие быть утвержденным судом.

Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (ЕФРСБ) содержит полные данные о действиях каждого управляющего в отношении проводимых им процедур. На практике существует несколько основных критериев, которые помогут сделать правильный выбор.

Как уже упоминалось, каждый АУ должен состоять в саморегулируемой организации. Членство в СРО подтверждает, что управляющий прошел обучение, получил квалификацию и застраховал ответственность. Кроме того, СРО обязано следить за профессиональной репутацией своих членов и при необходимости применять меры дисциплинарного воздействия.

На практике проверить членство арбитражного управляющего в СРО можно через сервис «Проверь арбитражного управляющего» на сайте ФНС. Достаточно ввести фамилию или ИНН управляющего — и вы увидите, в какой СРО он состоит и есть ли у него действующий допуск. Дополнительно многие СРО публикуют списки своих членов на собственных сайтах, что тоже помогает составить полную картину о специалисте. На сайте СРО также публикуются сведения о проверках в отношении управляющего и о вынесенных штрафах и дисциплинарных взысканиях.

Важно выяснить, сколько процедур банкротства провел управляющий, сколько из них успешно завершено и каков был результат для кредиторов и должника. Информация доступна в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве (ЕФРСБ). Управляющий с солидным портфолио лучше понимает подводные камни процедуры и может оперативно решить возникающие вопросы.

Отзывы в профессиональных сообществах и упоминания в судебной практике важны для формирования объективной картины. Особенно полезно проверить, есть ли в отношении АУ судебные решения об отстранении за нарушения или дисциплинарные взыскания. Если такие случаи были, стоит проанализировать причины. Проверить репутацию АУ можно в нескольких источниках:

• Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (ЕФРСБ). Здесь публикуются сведения об отстранении управляющего.

• Картотека арбитражных дел. Здесь есть все дела, в которых участвовал управляющий. Можно посмотреть, сколько раз его отстраняли, участвовал ли он в резонансных делах и каков был результат.

• Сервис «Проверь арбитражного управляющего». На сайте можно найти дисциплинарные взыскания, информацию о СРО и действующем статусе управляющего.

• Профессиональные форумы и сообщества. Например, на юридических платформах, в соцсетях и специализированных группах часто делятся отзывами о работе управляющих. Такие источники помогут составить более полное представление об опыте и репутации специалиста.

ВАЖНО: Информация о жалобах и претензиях к арбитражному управляющему — один из самых надежных индикаторов его профессионализма. Чтобы проверить эти сведения, можно использовать те же инструменты, что описаны выше.

На практике нередки ситуации, когда арбитражный управляющий действует в пользу отдельных участников процесса или личных интересов. Вот наиболее яркие признаки недобросовестного поведения:

• Затягивание процедуры. Управляющий умышленно откладывает важные действия (проведение оценки или торгов), что вредит интересам кредиторов и может дать время для вывода активов.

• Игнорирование сомнительных сделок. Если управляющий отказывается оспаривать подозрительные сделки (например, продажу активов должника аффилированным компаниям по заниженной цене), это сигнал о возможной необъективности.

• Использование «своих» подрядчиков. Привлечение «лояльных» оценщиков, юристов или компаний для проведения торгов — еще один тревожный звоночек. Как правило, такие компании завышают или занижают стоимость услуг и имущества в зависимости от целей управляющего и заинтересованных сторон.

Аффилированность АУ означает наличие у него связей с должником, кредиторами или другими участниками дела о банкротстве. Связи могут быть деловыми, личными или иными и ведут к тому, что управляющий будет действовать не объективно, а в интересах определенных лиц. Вот, как можно проверить арбитражного управляющего на аффилированность:

• Попытаться найти связи с должником. Посмотрите, участвовал ли АУ ранее в делах о банкротстве этого же должника в ином качестве или в других делах, связанных с данным должником.Также изучите, не работал ли он ранее на руководящих должностях у должника или в компаниях, близких к нему. Обратите внимание, нет ли у АУ родственных или бизнес-связей с должником.

• Сравнить прошлые дела. Просмотрите сведения о предыдущих делах, в которых участвовал управляющий. Особенно важно проверить, не привлекался ли он к процедурам банкротства компаний, которые входят в одну группу с текущим должником. Если управляющий часто назначается на банкротства компаний, связанных между собой (например, у них один владелец), это также может указывать на возможную аффилированность и снижает уровень его объективности.

• Сопоставить «цепочку» подрядчиков. Изучите, кого привлекает АУ для оценки имущества (оценщиков, аудиторов), для юридического сопровождения и других задач. Если подрядчики совпадают с контрагентами должника, это может быть косвенным признаком аффилированности.

В процедуре банкротства арбитражный управляющий обязан действовать в интересах всех участников процесса. Если действия (или бездействие) ущемляют права должника, кредиторов или других заинтересованных лиц, закон дает возможность обжаловать подобные действия. Жалоба может быть подана:

• В арбитражный суд. Арбитражный суд рассматривает такие жалобы в порядке, предусмотренном статьей 60 ФЗ-127, и выносит одно из решений:

1. Признать действия (или бездействие) управляющего незаконными и обязать устранить нарушения;
2. Отказать в удовлетворении жалобы, если основания отсутствуют;
3. В случае серьезных нарушений — отстранить управляющего от должности и назначить нового специалиста.

• В саморегулируемую организацию, членом которой является управляющий. Внутри СРО действует дисциплинарная комиссия, которая рассматривает жалобы и принимает одно из решений:

1. Вынести управляющему замечание;
2. Объявить выговор;
3. Наложить штраф;
4. Исключить управляющего из членов СРО.

• В Росреестр. Росреестр вправе провести проверку, возбудить дело об административном правонарушении и при необходимости обратиться в арбитражный суд с заявлением о дисквалификации управляющего.

Если вы столкнулись с нарушениями со стороны АУ, важно грамотно подготовить жалобу и знать, куда ее направить. В жалобе необходимо указать:

• Название суда (или органа), в который подаете жалобу;
• Реквизиты дела о банкротстве: номер дела, наименование должника;
• Ваши данные: ФИО, статус в деле, например, кредитор, должник, уполномоченный орган;
• ФИО арбитражного управляющего и его СРО;
• Описание конкретных нарушений с датами, фактами, номерами документов;
• Ссылки на положения закона, которые нарушены;
• Конкретные требования, например, признать действия незаконными, обязать устранить нарушения, отстранить управляющего;
• Перечень прилагаемых документов.

Арбитражный управляющий несет различные виды ответственности за разные виды нарушений. Это позволяет эффективно защищать интересы всех участников дела и предотвращать злоупотребления.

Если управляющий действиями (или бездействием) причинил должнику или кредиторам материальный ущерб, он обязан возместить убытки. Такая ответственность возникает в случаях, когда управляющий, например, продал имущество должника ниже рыночной стоимости, не взыскивал дебиторскую задолженность, игноровал требования кредиторов или не соблюдал порядок проведения торгов.

Кроме того, управляющий обязан возместить убытки, которые понесла его саморегулируемая организация (СРО). Это касается ситуации, когда СРО вынуждена выплатить компенсацию пострадавшим сторонам за счет компенсационного фонда, а затем восстанавливать его размер. В таких случаях управляющий возвращает СРО сумму, необходимую для восстановления фонда. Исключение делается лишь тогда, когда управляющий действовал строго в рамках стандартов и внутренних документов СРО.

Дисциплинарная ответственность наступает, если арбитражный управляющий нарушает профессиональные стандарты, установленные СРО, или не исполняет обязанности, предусмотренные законодательством. Например, это может быть несвоевременная сдача отчетности, отказ предоставлять информацию участникам дела или игнорирование собраний кредиторов. За такие нарушения дисциплинарная комиссия СРО может вынести управляющему замечание, выговор, наложить штраф или даже исключить его из числа членов организации. Важно, что решение СРО о применении мер дисциплинарной ответственности может быть обжаловано в арбитражном суде.

Административная ответственность применяется в случае, если управляющий нарушает государственные нормы, установленные для проведения процедуры банкротства. Это может быть, например, непредставление обязательной информации в государственные реестры, нарушение сроков публикаций или сроков уведомления кредиторов.

В зависимости от характера нарушения управляющий может быть оштрафован или дисквалифицирован на срок до трех лет, что фактически означает запрет на занятие должности арбитражного управляющего. Эти меры могут быть применены Росреестром или иными уполномоченными органами.

Уголовная ответственность наступает за умышленные и особо опасные нарушения, которые связаны с корыстными целями или серьезным ущербом. К таким действиям относится преднамеренное банкротство, когда управляющий сознательно создает видимость неплатежеспособности, фиктивное банкротство без реальных оснований, а также сокрытие имущества должника или его хищение.

За подобные преступления предусмотрены серьезные наказания: штрафы, лишение свободы на срок до шести лет и запрет занимать руководящие должности. Возбуждение уголовного дела осуществляется правоохранительными органами, часто на основе материалов, предоставленных судом или Росреестром.

Основания для отстранения указаны в ст. 20.4 ФЗ-127 «О несостоятельности (банкротстве)» и включают:

• Ненадлежащее исполнение обязанностей: неисполнение требований суда, нарушение сроков процедур, сокрытие имущества должника и т. д.
• Нарушение законодательства или этических норм профессиональной деятельности.
• Установленные судом признаки аффилированности с должником или кредиторами, создающие угрозу объективности.
• Отсутствие квалификации, например, истек срок страхования ответственности АУ).

Также кредиторы могут ходатайствовать об освобождении АУ, если недовольны качеством его работы.

Кроме того, АУ вправе подать в арбитражный суд заявление о своем освобождении по собственной инициативе. Это право закреплено в п. 1 ст. 20.3 ФЗ-127. Например, если АУ больше не может исполнять свои обязанности (по состоянию здоровья или иным уважительным причинам) или обнаруживает, что возник конфликт интересов, он имеет право сложить с себя полномочия. В этом случае происходит замена АУ на другого кандидата из той же СРО, если собранием кредиторов не принято решение о другой кандидатуре.